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原标题:鹏华环保产业股票型证券投资基金2019年半年度报

浏览次数:161 时间:2020-02-05

  基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 8 月 22 日复核了本报

  告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。本报告中财务资料未经审计。

  业绩比较基准 中证环保产业指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%

  风险收益特征 本基金属于股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、

  基金半年度报告备置地点 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第

  注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  (2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  表中的“期末”均指报告期最后一日,即 6 月 30 日,无论该日是否为开放日或交易所的交易日。3.2 基金净值表现

  注:业绩比较基准=中证环保产业指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%。

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

  注:1、本基金基金合同于 2014 年 03 月 07 日生效。2、截至建仓期结束,本基金的各项投资比

  鹏华基金管理有限公司成立于 1998 年 12 月 22 日,业务范围包括基金募集、基金销售、

  资产管理及中国证监会许可的其他业务。截止本报告期末,公司股东由国信证券股份有限公司、意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)、深圳市北融信投资发展

  有限公司组成,公司性质为中外合资企业。公司原注册资本 8,000 万元人民币,后于 2001 年

  9 月完成增资扩股,增至 15,000 万元人民币。截止到 2019 年 6 月,公司管理资产总规模达到

  5,644.95 亿元,管理 159 只公募基金、10 只全国社保投资组合、4 只基本养老保险投资组合。

  注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理的,任职日期为基金合同生效日。

  报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。

  报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等各环节得到公平对待。

  报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。

  二季度宏观经济环境相对平稳,去年底开始的地产和基建等刺激政策开始逐渐减弱,宽松货币政策在季度初期有所恢复,后期随着包商银行事件出来后货币政策再次放松。五月份中美贸易战冲突爆发后,市场的风险偏好迅速下降,对于政治、经济和科技的担忧显著提升。 在这样的大环境下,我们组合保持一定的均衡,加大了环保、新能源和新能源汽车龙头和优秀个股的配置,

  同时重点关注了项目储备丰富,市场关注度不高的民营上市公司。由于资金面比较充裕,经营业绩稳定、估值低、分红率高的企业的长期价值我们也比较看好。

  鹏华环保产业股票组合净值增长率 4.27%;业绩比较基准增长率 11.46%;同期上证综指涨跌幅

  往后看,市场行情还是会围绕公司经营业绩展开。从 6 月份一些龙头公司的经营数据看,总体情况还是比较超预期的,龙头公司的优势更加明显。基金整体将维持二季度的持仓结构不变,个股上做一些微调。

  1、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述

  基金的估值由基金会计负责,基金会计对公司所管理的基金以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及帐务处理;每日按时接收成交数据及权益数据,进行基金估值。基金会计核算采用基金管理公司与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式,每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银行进行核对;每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职基金会计核算岗外,还设有基金会计复核岗位,负责基金会计核算的日常事后复核工作,确保基金净值核算无误。

  配备的基金会计具备会计资格和基金从业资格,在基金核算与估值方面掌握了丰富的知识和经验,熟悉及了解基金估值法规、政策和方法。

  根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》的

  相关规定,本公司成立停牌股票等没有市价的投资品种估值小组,成员由基金经理、行业研究员、监察稽核部、金融工程师、登记结算部相关人员组成。

  基金经理参与估值小组对停牌股票估值的讨论,发表相关意见和建议,与估值小组成员共同商定估值原则和政策。

  1、截止本报告期末,本基金期末可供分配利润为 62,547,047.41 元,期末基金份额净值

  3、根据相关法律法规及本基金基金合同的规定,本基金管理人将会综合考虑各方面因素,在严格遵守规定前提下,对本报告期内可供分配利润适时作出相应安排。

  本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说

  本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

  本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  鹏华环保产业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]第 1345 号《关于核准鹏华环保产业股票型证券投资基金募集的批复》核准,由鹏华基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《鹏华环保产业股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。

  本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集

  840,606,007.08 元,经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字

  (2014)第 106 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《鹏华环保产业股票型证券投资基金

  基金合同》于 2014 年 3 月 7 日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 841,094,897.79 份

  基金份额,其中认购资金利息折合 488,890.71 份基金份额。本基金的基金管理人为鹏华基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《鹏华环保产业股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 80%-95%,投资于环保产业的上市公司发行的股票占非现金资产的比例不低于 80%;基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%;投资于现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金业绩比较基准为:中证环保产业指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%。

  本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本

  准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号

  本基金 2019 年上半年财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金

  2019 年 6 月 30 日的财务状况以及 2019 年上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

  6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

  根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税

  [2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税

  [2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税

  [2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:

  (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收

  率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增

  值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

  对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以

  2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让

  2017 年 12 月 31 日前取得的基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以

  2017 年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。

  (2) 对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利

  (3) 对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴

  20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)

  的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按

  50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1 年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。

  (4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。

  (5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。

  6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

  鹏华基金管理有限公司(“鹏华基金公司” 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构

  上海证券交易所的交易佣金=买(卖)成交金额×1‰-买(卖)经手费-买(卖)证管费等由券商承担的费用

  深圳证券交易所的交易佣金=买(卖)成交金额×1‰-买(卖)经手费-买(卖)证管费等由券商承担的费用

  2、本基金与关联方已按同业统一的基金佣金计算方式和佣金比例签订了《证券交易单元租用协议》。根据协议规定,上述单位定期或不定期地为我公司提供研究服务以及其他研究支持。

  注:1、支付基金管理人鹏华基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提,逐日

  累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值×1.5%÷当年天数。

  2、根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》,基金管理人依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,客户维护费从基金管理费中列支。

  注:支付基金托管人中国建设银行股份有限公司的托管费年费率为 0.25%,逐日计提,按月支付。日托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数。

  6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

  注:本基金本报告期末及上年度末除本基金管理人之外的其他关联方没有投资及持有本基金份额。6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

  注:本基金在本报告期内及上年度可比期间内未参与本管理人、管理人控股股东、托管人、委托人及委托人控股股东承销的证券。

  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例

  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于鹏华基金管理有限公司网站 的半年度报告正文。

  7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

  序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)

  注:买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

  序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)

  注:卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细注:无。

  7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  联化科技 联化科技本次公告原因为 2018 年 9 月公司子公司联化科技(盐城)有限公司(以

  下简称“盐城联化”)收到江苏省环境保护厅出具的《行政处罚决定书》(苏环罚[2018]11 号)。具体情况说明如下:

  2018 年 5 月 21 日,江苏省环境保护厅执法人员检查发现盐城联化有以下环境违法行为:1、

  1000 吨联苯醇未建设)为编制环境影响报告书的建设项目,该项目需要配套建设的环境保护设

  施已建成,但至今未经验收。该行为违反了《建设项目环境保护管理条例》第十九条第一款规定。2、年产 500 吨 JG303 生产线技术改造项目为编制环境影响报告书的建设项目,该项目需要配套建设的环境保护设施已建成,但至今未经验收。该行为违反了《建设项目环境保护管理条例》第十九条第一款规定。

  依据《建设项目环境保护管理条例》第二十三条第一款及环保部门自由裁量基准,江苏省环境保护厅对盐城联化作出如下决定:1、对需要配套建设的环境保护设施未经验收,年产 300 吨

  醇未建设)即投入生产的行为,责令在收到本处罚决定书之日起 3 个月内改正,罚款陆拾万元。2、对需要配套建设的环境保护设施未经验收,年产 500 吨 JG303 生产线技术改造项目即投入生产的行为,责令在收到本处罚决定书之日起 3 个月内改正,罚款陆拾万元。

  另外,联化科技子公司联化科技(盐城)有限公司(以下简称“盐城联化”)于 2018 年 9 月

  收到收到响水县环境保护局出具的《行政处罚决定书》(响环罚字[2018]76 号)。具体说明如

  目需要配套建设的环保设施未经验收即投入生产,上述行为已构成“需要配套建设的环境保护设施未经验收,建设项目即投入生产”,违反了《建设项目环境保护管理条例》第十九条第一款之规定。

  依据《建设项目环境保护管理条例》第二十三条第一款之规定,响水县环境保护局决定对盐城联化作出如下处罚:对 E9260、DFEE 和 JG303 项目负责人黄桂林,处罚款(人民币)十万元。

  针对上述情况,盐城联化已经按照有关规程提交已建成的环境保护设施验收申请;公司及盐城联化诚恳接受环境保护部门的行政处罚,认真吸取教训,增加环保意识,严格履行相关程序。

  对该股票的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述环境违法行为主要涉及非核心环节,且公司已经按照有关规程提交已建成的环境保护设施验收申请,本次行政处罚未影响盐城联化的正常生产经营,也未对公司经营业绩产生重大不利影响,对公司并未产生实质性影响。上述行政处罚对该公司股票的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。 振德医疗 振德医疗用品股份有限公司(以下简称“公司”)控股子公司苏州美迪斯医疗运动用品有限公司(以下简称“苏州美迪斯”,公司持有其 70%股权)收到苏州市市场监督管理局出具的《行政处罚决定书》,现将有关情况说明如下:

  2018 年 9 月 13 日,苏州美迪斯收到苏州市市场监督管理局送达的江苏省医疗器械检验所检验

  报告(编号:(2018)SJ 类第 0169 号),报告显示苏州美迪斯生产的退热贴(型号规格:

  50mm×120mm/片,批号:180601)被抽样检测不合格,其中检测项目“包装密封性”的检验结果为“气泡溢出不符合要求”,单项结论为“不符合”,检验报告结论为检验项目不符合苏苏械备20150924 号《退热贴》规定的要求,判定该样品未通过本次监督检验。

  苏州美迪斯生产销售批号 180601 退热贴情况如下:苏州美迪斯于 2018 年 6 月生产上述退热贴

  (型号规格:50mm×120mm/片,批号:180601)768 片,已全部进行了销售,上述退热贴货值金额合计为 768 元。

  苏州市市场监督管理局认为:苏州美迪斯生产不符合经备案的产品技术要求的医疗器械的行为违反了《医疗器械监督管理条例》第二十四条第一款及《医疗器械生产监督管理办法》第四十条之规定,依据《医疗器械监督管理条例》第六十六条第一款第(一)项及《医疗器械生产监督管理办法》六十六条第(一)项的规定,责令苏州美迪斯改正,并决定给予以下行政处罚:罚款35,000 元。

  苏州美迪斯在收到有关检验不合格报告后高度重视,立即组织生产、品质、销售等相关部门对退热贴的原材料、生产、存储和流通环节进行核查,发现本次退热贴“包装密封性”的检验结果为“气泡溢出不符合要求”主要原因系偶发性包装材料异常。苏州美迪斯立即联系供应商采取整改措施,同时将库存退热贴包装材料全部报废处理,并对包装密封性测试方法重新定义并对检测人员进行培训,加强内部产品和包装材料的检测,避免类似事件再次发生。

  1、苏州美迪斯生产销售的退热贴 2018 年度销售收入为 6,528 元,占本公司 2018 年度经审计

  营业收入(14.29 亿元)比例非常低。苏州美迪斯本次检验不符合标准规定的退热贴(型号规格:50mm×120mm/片,批号:180601)货值 768 元,占本公司 2018 年度经审计营业收入比例也非常低。苏州市市场监督管理局对苏州美迪斯的处罚款 35,000 元,占本公司 2018 年度经审计归属于母公司股东的净利润的 0.03%,不会对公司生产经营造成重大影响。目前公司及苏州美迪斯生产经营情况正常。

  2、经公司第一届董事会第二十三次会议审议通过,公司以现金方式收购钟明南、徐天骥、苏州工业园区辉凯咨询管理合伙企业(有限合伙)、盛梅珍、卞培培、王松樵、孙刚、何文钊(以下合称“原股东”)合计持有的苏州美迪斯医疗运动用品有限公司 70%股权,公司于 2018 年

  12 月 29 日与苏州美迪斯、苏州美迪斯原股东以及业绩补偿方(钟明南、徐天骥、钟明芸)签署

  了《关于苏州美迪斯医疗运动用品有限公司之股权转让协议》,苏州美迪斯于 2019 年 1 月 28 日

  (本次交易交接日)完成了上述股权收购工商变更登记手续。根据《关于苏州美迪斯医疗运动用品有限公司之股权转让协议》约定,“因本次股权转让交接日之前原因或行为致使苏州美迪斯受到损伤、赔偿责任或处罚,原股东承担赔偿责任。”因此,本次苏州美迪斯收到行政处罚决定书事项不会对公司生产经营及业绩产生重大影响。

  振德医疗用品股份有限公司(以下简称“公司”)收到绍兴市越城区市场监督管理局出具的

  《行政处罚决定书》(绍越市监罚字[2019]136 号),现将有关情况说明如下:

  根据绍兴市市场监督管理局转绍兴市越城区市场监督管理局的转办函(绍市监稽支函

  【2019】22 号),广东省药品监督管理局在器械抽验中发现标示振德医疗用品股份有限公司生产的医用纱布块(规格型号:灭菌型 不带 X 光线)所检项目不

  符合粤食药监办稽【2018】77 号监督抽检(验)方案的要求,综合判定为不合格(表面活性物质不符合标准要求)。

  公司生产销售批号为 20180305 医用纱布块情况如下:该批次医用纱布块由振德医疗用品股份有限公司委托全资子公司许昌振德医用敷料有限公司生产,批号为 20180305,规格型号:灭菌

  绍兴市越城区市场监督管理局认为:公司生产不符合强制性标准的医用纱布块的行为,违反了《医疗器械监督管理条例》第六条第一款的规定。根据《医疗器械监督管理条例》第六十六条的规定,绍兴市越城区市场监督管理局决定对公司责令改正,并处罚款 2 万元整。

  公司在收到有关产品检验不合格报告后高度重视,立即组织生产、品质、销售等相关部门对该批次医用纱布块的原材料、生产、存储和流通各环节进行核查,发现本次医用纱布块检验结果为“表面活性物质不符合标准要求”主要原因系在生产过程中误将检验不合格的医用纱布块混入。基于此原因,公司立即开展了内部流程自查和梳理,并对相关员工进行培训,加强不合格品的标识隔离处置的管理,避免类似事件再次发生,通过更加严格的控制产品质量,提供更安全有效的产品。

  本次抽检不符合标准规定的 20180305 批次医用纱布块货值 9604.80 元,占公司 2018 年度经审

  计营业收入 0.00067%,占比较小;公司生产销售的“规格型号:灭菌型 不带 X 光线.87 万元,占公司 2018 年度经审计营业收

  入 0.57%,占比较小。绍兴市越城区市场监督管理局对公司的处罚款 2 万元,占公司 2018 年度

  经审计归属于母公司股东的净利润 0.015%,不会对公司生产经营造成重大影响。目前公司生产经营情况正常,医用纱布块其他批次产品生产、销售情况正常。

  振德医疗用品股份有限公司(以下简称“公司”)收到绍兴市市场监督管理局出具的《行政处罚决定书》(绍市监稽案字

  根据浙江省食品药品稽查局转绍兴市市场监督管理局的“关于对抽检不合格医疗器械核查的函”(浙食药稽械核[2018]18 号),显示抽取标示生产单位为振德医疗用品股份有限公司,批号为

  20180118,规格为 17cm×18cm-3P,型号为 I 型的医用外科口罩,经国家食品药品监督管理局广州医疗器械质量监督检验中心检验,不符合标准规定(口罩带断裂强度不符合)。

  30000 只,并于 2018 年 03 月 06 日将该批号医用外科口罩进行了销售。

  绍兴市市场监督管理局认为:公司生产销售不符合强制性国家标准的医用外科口罩的行为,违反了《医疗器械监督管理条例》第六条第一款的规定。鉴于公司在案发前主动召回涉案产品,主动减轻违法行为危害后果,分析不合格原因和整改。依照《医疗器械监督管理条例》第六十六条第一款第(一)项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第(一)项等规定,绍兴市市场监督管理局决定对公司责令改正,并处罚款 3 万元整。

  事件发生后,公司高度重视,立即组织生产、品质、销售等相关部门对该批次医用外科口罩的生产、储存和流通各环节进行核查,为避免该批次产品造成不良影响,公司已对该批次产品及时、主动启动了召回程序,并开展留样自检工作,检查结果为合格。同时,对抽检样品的内部质量控制与监测数据多次分析与验证,口罩带连接断裂强度出现异常的主要原因是偶发性设备异常。基于此原因,公司已对医用外科口罩生产的控制系统进行升级,提高生产设备的稳定性和异常停机的自动化控制,加强内部数据监测,避免类似事件再次发生。

  针对出现的产品不良现象和异常现象,公司严格按国家相关法规要求进行处理,并及时向主管部门和客户端进行报告和说明,通过更加严格的控制产品质量,提供更安全有效的产品。

  公司生产销售的“规格为 17cm×18cm-3P,型号为 I 型的医用外科口罩”的口罩带分为长带式

  和橡筋式,其中橡筋式口罩带产品 2017 年度销售收入为 201.55 万元,占公司 2017 年度经审计

  营业收入 0.15%,占比较小。本次抽检不符合标准规定的 20180118 批次医用外科口罩(口罩带

  为橡筋式)货值 9,031.23 元,占公司 2017 年度经审计营业收入 0.00069%;绍兴市市场监督管

  理局对公司的处罚款 3 万元,占公司 2017 年度经审计归属于母公司股东的净利润 0.025%,不会

  对公司生产经营造成重大影响。目前公司生产经营情况正常,医用外科口罩其他批次产品生产、

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  注:1、截至本报告期末,本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金份额。2、截至本报告期末,本基金的基金经理投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会规定及相关管理制度的规定。

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  (5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务;

  (6)研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务。

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